在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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