科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(s订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚hōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

　　订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚

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