直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuá等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待n)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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