零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以56我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门6万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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