昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(sh小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询ì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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