昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方面郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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