昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运拙荆是什么意思，拙荆是什么意思行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券拙荆是什么意思，拙荆是什么意思期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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