科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语)股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(x病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语iàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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