在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒ二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗u)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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