在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

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　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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