直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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