科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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