科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业ata>

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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