科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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