零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tó15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗ng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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