金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日(rì)，人民(mín)法院案例库公布了一则期货公司部门副总(zǒng)经理挪用资金非(fēi)法获利的案例。

案例详情显示，主犯赵某甲利用(yòng)职务便利，以欺骗方式改变公司资金保管状态用于个人(rén)营利，从中谋取(qǔ)巨额利益，部分资金甚至被用于操纵(zòng)证券市场，最(zuì)终被判处有期徒刑9年。此(cǐ)外，两位从犯分别被判处有期 徒刑六年。

期(qī)货公司资管部副总涉违法配资(zī)操作

先来看下基本(běn)案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货(huò)股份有
限(xiàn)公司(sī)（以下简称鲁某期货公司）通过某银行募集资金陆续发行鲁某万泰资产管理计划（以下简称(chēng)FOF基金）三至(zhì)七期。

为适应资产(chǎn)管理业务监管要求，鲁某期货公司决定将基金产品投(tóu)资于私(sī)募(mù)基金(jīn)，并引入场外期权交易模式维护基金(jīn)净值，以保障基金(jīn)产品获(huò)得稳定的收益。

然而，在运作过程中(zhōng)，赵某甲利(lì)用担任(rèn)这家期货公(gōng)司资产管理部副总(zǒng)经理及(jí)FOF基(jī)金投资经理的(de)职务便利，在(zài)资产管理部员工赵某乙的协助下，开(kāi)始联系私募(mù)基金公(gōng)司，并在公司不知情的情况下，开展通道业(yè)务。即由鲁某期货公司FOF基金购(gòu)买私募基金公司发行的私募证券投资基(jī)金，再由私募基金公司让渡私募基金全(quán)部交易权(quán)限和大部分风险管理（以(yǐ)下简称风控(kòng)）权限。

2018年2月至11月，赵某(mǒu)甲将两家私(sī)募基金(jīn)公(gōng)司发(fā)行的基金产品在证券公司(sī)进行融资(zī)后，通过雷某介绍将8亿元基金交易份(fèn)额出借于施某等人开展场外配资业(yè)务。赵某甲等人从中赚取巨额利息，期间赵某甲让施某将
约(yuē)1400万(wàn)元配(pèi)资利息转到本人(rén)及赵某(mǒu)乙
妻子银行账户，最终归赵某甲实际支配和使(shǐ)用。

2018年5月至8月，赵某甲为(wèi)自行开展配资业务，在(zài)被告人朱(zhū)某、赵(zhào)某乙等人协(xié)助下，以(yǐ)同学、前(qián)同事关(guān)系为基础(chǔ)组织配资团队。赵(zhào)某甲等人先后联系、对接了其他(tā)私募基金公司(sī)开展通道业(yè)务，发行(xíng)基金(jīn)产品，将
FOF基金募集的资金5.36亿元，在证(zhèng)券表示生活无奈的诗句公司(sī)进(jìn)行融资后用(yòng)于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某(mǒu)甲等人(rén)共获取配
资(zī)利息等违法所得约1.59亿(yì)元。其中(zhōng)，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某股票 。

法院生(shēng)效(xiào)裁判(pàn)认为，赵(zhào)某甲利(lì)用职务便利，在朱某、赵某乙的(de)帮助下，挪用本单位(wèi)向客户募集的资金(jīn)归个
人使用，或者用于操纵证券市(shì)场的犯罪活动，并从中谋(móu)取巨额非法(fǎ)利益，上述被告人的行为均构成挪用(yòng)资金罪，且(qiě)数额巨大。

在挪用(yòng)资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主(zhǔ)犯；朱某、赵某(mǒu)乙起次要作用(yòng)，系从犯。

具体而言，赵某甲利用担(dān)任公司资(zī)产管理部(bù)副总经理(lǐ)管理、运营(yíng)FOF基金产(chǎn)品的职务便利，在赵某乙、朱某的协助下，与(yǔ)五家私募基金公司联系发行私募基金作为FOF基金产品的投资通道，向鲁某期(qī)货公司隐瞒由其本人实际(jì)控制FOF基金资金，用于为他人配资及自己成立公 司(sī)为他(tā)人配资。

上诉被(bèi)驳(bó)回，主犯被判(pàn)处(chù)有期徒刑九年

综上所述，法院认为(wèi)赵某甲的行为(wèi)构(gòu)成挪(nuó)用资金罪(zuì)，且数额巨大。赵某乙和朱某作(zuò)为(wèi)共(gòng)犯，也应(yīng)当承担相应的刑 事责任。因此，法院作出了赵某甲(jiǎ)犯挪用资金罪，判处(chù)有期(qī)徒刑(xíng)九年；赵某乙和朱某分别犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年(nián)的判(pàn)决。

宣判(pàn)后，被告人赵某甲、朱某、赵某(mǒu)乙均提出上诉。之(zhī)后，法(fǎ)院驳回上诉，维持(表示生活无奈的诗句chí)原判。根据人民法院案(àn)例(lì)库公布的信息，本案有两大(dà)裁判要旨。

第一，赵(zhào)某(mǒu)甲(jiǎ)利用担任期货公司管理、运营基金产品(pǐn)的职务便利(lì)，以虚构事(shì)实(shí)、隐瞒 真相的(de)方法，与其他(tā)私募基金公司联系发行私(sī)募基金作为基(jī)金产品的投资通道，由其(qí)本人实际控制基金资金，用(yòng)于营利或用于违(wéi)法犯罪活动牟取非法(fǎ)利益(yì)的，属于刑法(fǎ)第二百七十二条规定的“挪(nuó)用本单位(wèi)资金归个人使用”。

第二(èr)，行为人明知其他行为人通过私募基金产品开展通道(dào)业务的目的是为他人配(pèi)资谋取个人(rén)利益，并非资金募集公司(sī)正当的业务方式
和经营行为，仍积极联(lián)系、对接私(sī)募基金公(gōng)司，并提供银行账户用于收取配资利息，配合开展场外(wài)期权业(yè)务
等事宜；或者与其他行为人共同(tóng)组织团(tuán)队、经营管理公司，参与相关事(shì)宜的，系对(duì)挪用资金行为的实施(shī)和完成起(qǐ)帮助作用，成立共(gòng)同犯罪。

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