邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构对私募行(xíng)业华钰矿业在四川新设贸易子公司(yè)动作频频，在自律检查(chá)过程中，有部分(fēn)私募机构不(bù)配合(hé)而被(bèi)撤销私募管(guǎn)理人资格。

日(rì)前中基协发布(bù)的处分决定书显示，基金业协会人员前往北京华鼎(dǐng)彤泽投资的办公地址时，因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查；深(shēn)圳前海(hǎi)金聚(jù)立(lì)投资(zī)基金，也存在不(bù)配合自律检查的违(wéi)规行为。上述两家私募机构被撤销(xiāo)了私募管理人资(zī)格。

两私募机构被协会撤(chè)销私募管理人资格(gé)

4月19日(rì)，中基协发布(bù)处分 决定书显示，北京(jīng)华鼎彤(tóng)泽投资被(bèi)基(jī)金业协会撤销了私(华钰矿业在四川新设贸易子公司sī)募管理人的资格。具体来看，2023年5月(yuè)，中(zhōng)基协(xié)自律检查(chá)人员向北京华鼎彤泽(zé)投资在协会资管(guǎn)业务综合报(bào)送平台登记的邮箱多次发送(sòng)核查通知及材料清单，但未收(shōu)到有(yǒu)效的邮件反 馈。协会(huì)自律检查人员(yuán)多次拨打北京华鼎彤泽投(tóu)资在协会登记的(de)法定代表人(rén)安利园，合规(guī)风控(kòng)负责人聂文阳(yáng)的电话，均无法(fǎ)取得有效(xiào)联(lián)系。

在(zài)多次联系未果的
情况下，2023年6月(yuè)，协会自律(lǜ)检查(chá)人员前往(wǎng)北京华鼎(dǐng)彤泽投资在协会登记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进(jìn)行现场(chǎng)检(jiǎn)查。协会自(zì)律检查人员向物业人员留下联系(xì)方式，后续有自称(chēng)华(huá)鼎彤泽股东清(qīng)和(hé)长青企(qǐ)业管理（北(běi)京(jīng)）有限公司(sī)工作人员(yuán)的王某某致(zhì)电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽(zé)的高管人员并尽快(kuài)反馈检查材料，但自律检查人员后续依然未收到检查反馈材(cái)料，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管取得有效联系。公司上述不配合行为，违反了相关(guān)规定，协(xié)会(huì)决定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记。

基(jī)金业(yè)协会数据显示，北京华鼎彤泽投资(zī)管理有限公司的股权(quán)结构中，安利园出资70%，清和长青企业管理（北京）有限公司持股30%，公司在中(zhōng)基协备案有8只(zhǐ)私募产品，包
括(kuò)清(qīng)和影视文化产(chǎn)业私募(mù)基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙）、嘉(jiā)兴清朗和懿投资合伙企业（有(yǒu)限合伙）在内的8只私募产品(pǐn)；

深圳市前海金聚立投资基金，也(yě)因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业协(xié)会撤销私募管理(lǐ)人(rén)的资格。2023年6月，协会自律 检查人员与前海(hǎi)金(jīn)聚立投资在协会登记的合规(guī)负责人蒋薇进行电话沟通，告知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱多次(cì)发送核查通知及(jí)材料清单等，但未收到前海金聚立(lì)的邮件反馈。

后续协会人员(yuán)多次(cì)拨打前(qián)海金聚立在协会登记的(de)法定代表人以及个鬼风控负责(zé)人(rén)的电话，均(jūn)无法取得有效联系。为
此协(xié)会作(zuò)出了撤销前海金(jīn)聚立管(guǎn)理人的登(dēng)记(jì)。私募管理人的登记被撤销(xiāo)后(hòu)，相关当(dāng)事人不得继续使用(yòng)“基金”“基金管 理”字样或者近似(shì)的名称进行私募基金活(huó)动。

各地监管机构对私募(mù)行业动作频(pín)频

近几(jǐ)年私募基金行业快速发展，加强(qiáng)行业监管，完善(shàn)行业自律，是业内面临的重要(yào)课题。近期(qī)，各地监(jiān)管机构对私(sī)募行业动作(zuò)频频。

4月1日，西藏证监局随机(jī)抽取了10家私募投资基金管理机构，纳入2024年现场检查计划，同时随机抽取(qǔ)了现场检查执法人员。4月2日，厦门 证监局下发了关于辖区私
募机构2024年自查的(de)通知，规模
低于1000万元的私(sī)募以及量化交易成自查重点。

4月10日，天津证监(jiān)局(jú)公布了第一批已注销私募(mù)基金管理人登记机构名(míng)单，合计383家私(sī)募被注销。4月10日(rì)，大连证监局也发布公告称，新增了14家被中基协注销私募基金(jīn)管理人登记但(dàn)未注销工商登记、未变更经营范(fàn)围机构(gòu)名单。大连证监局还(hái)着重提示，公示名单内(nèi)的机构不再具(jù)有私募基金管理人资(zī)格，不得继续经营私(sī)募基金相关业务。

4月19日(rì)，中基(jī)协发(fā)布公告(gào)称，青岛踏云投资管理有限(xiàn)公司等1华钰矿业在四川新设贸易子公司2家私募基金管理人存(cún)在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合(hé)规定的
专项(xiàng)法律意见(jiàn)书，协会
将注销该12家(jiā)机构(gòu)的私募基金管理人登记。已注销(xiāo)的私(sī)募基金管理人(rén)和相关(guān)当事人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保(bǎo)障(zhàng)投资者的合法利益。

中基协数(shù)据显(xiǎn)示(shì)，今(jīn)年(nián)以来截(jié)至4月(yuè)24日，合计610家私募机构(gòu)被注(zhù)销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加(jiā)强，必然导致私募行业出清速(sù)度加快(kuài)，有利于促进私募行业的健康发展。而私募基金管理(lǐ)人(rén)则需牢记监管红线，增强合规意识，保护投资(zī)者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募(mù)基金(jīn)管理规模基本保持稳定。中基协指出，协会(huì)将继续秉(bǐng)持“扶优(yōu)限劣”基本(běn)方针，不断(duàn)完善私募基(jī)金行业诚信(xìn)信息(xī)记录
机制，促进行业合规健康发(fā)展(zhǎn)。

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