科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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