零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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