零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的"东北证券突(tū)发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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