零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèn5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟g)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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