零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(n团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàn团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月g)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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