昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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