在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

粗犷，粗旷和粗犷区别在哪　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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