零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非(f三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿ēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿)离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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