零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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