零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补