在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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