金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(w再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗éi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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