金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

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