直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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