在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)merry什么意思 merry是彩虹社的吗的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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