在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiā硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗n)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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