科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)京j属于北京哪个区的车以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存京j属于北京哪个区的车储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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