在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(z厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(f厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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