直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思