昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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