直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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