零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(d见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语e)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèn见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语g)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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