直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(ch奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒āo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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