金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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