科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录-height: 24px;'>在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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