昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及(乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里jí)其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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