金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíngkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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