科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(d女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思ì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(j女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思īn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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