金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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