直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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