金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(l1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资(z1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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