在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　中国人去巴基斯坦安全吗trong>因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(中国人去巴基斯坦安全吗guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经中国人去巴基斯坦安全吗理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中国人去巴基斯坦安全吗