近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年23岁属什么生肖(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家23岁属什么生肖金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚23岁属什么生肖力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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